國(guó)際貿(mào)易適用的主要法規(guī)及其合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)務(wù)

【課程介紹】

本課程為綜合課程，主要針對(duì)總經(jīng)理，總監(jiān)等高管；負(fù)責(zé)采購(gòu)、銷售、物流、合同履行、供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)、法務(wù)、關(guān)務(wù)、稅務(wù)、單證等崗位的各級(jí)管理人員；企業(yè)的貿(mào)易合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人等。

近年經(jīng)濟(jì)環(huán)境較差，特別要注意預(yù)防貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)事件，本課程以近年來(lái)發(fā)生的較大貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)事件為案例，逐一解析，完善貿(mào)易合規(guī)，幫助學(xué)員了解國(guó)際貿(mào)易通行的法規(guī)及內(nèi)控合規(guī)信息，提升學(xué)員識(shí)別各類合規(guī)“陷阱”和貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，管理貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免給公司造成較大損失。

【課程內(nèi)容】

為保證國(guó)際貿(mào)易能夠順利進(jìn)行，使國(guó)際貿(mào)易得到法律的承認(rèn)與保護(hù)，國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)必須符合法律規(guī)范。但由于國(guó)際貿(mào)易的當(dāng)事人一般身處同 的 國(guó) 家 或 地 區(qū)，具 有 不 同 的 法 律 和 制 度 ，因 此 國(guó) 際 貿(mào) 易 所 適 用 的 法律法規(guī)有較大的不同。

概括起來(lái)，國(guó)際貿(mào)易所適用的法律法規(guī)主要有：國(guó)際公約（條約，協(xié)定）、國(guó)際貿(mào)易慣例（規(guī)則，通則）、國(guó)內(nèi)法等。

第一節(jié) 關(guān)于貨物買(mǎi)賣(mài)的主要國(guó)際公約與慣例

一． 《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》（The United Nations Convention on Contracts for the International Sales of Goods， CISG）

（一）產(chǎn)生的背景

（二）主要內(nèi)容

（三）在中國(guó)的應(yīng)用

二．《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同法律適用公約》（Convention on the Law Applicable to Contracts for the International Sales of Goods ）

三．《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（Intercoms 2000）

四．《1932年華沙-牛津規(guī)則》

五．《1941年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易修訂本》

第二節(jié) 關(guān)于貨款支付的國(guó)際公約與慣例

一． 《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP600）

（一）UCP的產(chǎn)生

（二）UCP600的重要變化

二．《托收統(tǒng)一規(guī)則》（URC）

（一）URC的主要內(nèi)容

（二）URC規(guī)定銀行不承擔(dān)的責(zé)任

三．《國(guó)際保理公約》（The Convention on International Factoring）

（一）適用范圍

（二）出口商和進(jìn)口商的主要義務(wù)

（三）再轉(zhuǎn)讓問(wèn)題

（四）《國(guó)際保理公約》之于中國(guó)

四．《國(guó)際保理通則》（2013年版本）（FCI General Rules for International Factoring，printed July 2013）

第三節(jié) 關(guān)于貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)的國(guó)際公約與慣例

一．海上貨物運(yùn)輸

（一）《海牙規(guī)則》（Hague Rules）

(二)《維比斯規(guī)則》（Visby Rules）

(三)《漢堡規(guī)則》（Hamburg Rules）

二．航空貨物運(yùn)輸公約

（一）《華沙公約》（Warsaw Convention）

（二）《海牙協(xié)定書(shū)》（1995年對(duì)華沙公約的修訂）（Hague Protocol）

（三）《瓜達(dá)拉哈拉公約》（Guadalajara Convention）

三．國(guó)際鐵路貨物聯(lián)運(yùn)公約

（一）《國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸公約》（國(guó)際貨約）(COTIF/CIM)

（二）《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)合運(yùn)輸協(xié)定》（國(guó)際貨協(xié)）(International Railway Successive

Transportation Agreement)

四．《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》（United Nations Convention on International Multimodal

Transport of Goods，1980）

（一）多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)

（二）多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的賠償責(zé)任

（三）索賠與訴訟時(shí)效

五．《倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款》（英國(guó)倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)制定）（London Institute Cargo Clauses, I.C.C.）

六．《約克-安特衛(wèi)普規(guī)則》（York-Antwerp Rules）

第四節(jié) 國(guó)際貿(mào)易中其他相關(guān)的國(guó)際公約與慣例

一．關(guān)于國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

（一）《日內(nèi)瓦仲裁條款議定書(shū)》（Geneva Protocol on Arbitration Clauses）

(二)《關(guān)于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（ Convention on the Execution of

Foreign Arbitral Awards) （簡(jiǎn)稱1927年日內(nèi)瓦公約）

（三）《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（ The New York Convention on the Recognition and

Enforcement of Foreign Arbitral Awards) （簡(jiǎn)稱1958年紐約公約）

二．關(guān)于國(guó)際商事仲裁的規(guī)則

（一）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》（UNCITRAL Arbitration Rules）

(二)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際商事仲裁示范法》（UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration）

（三）《國(guó)際商會(huì)仲裁院仲裁規(guī)則》（The ICC International Court of Arbitration）

三．關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約

（一）《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）

（二）《商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）

（三）《專利合作條約》（Patent Cooperation Treaty，PCT）

（四）《伯爾尼公約》（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works）

(五)《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（World Intellectual Property Organization Copyright Treaty ,WCT）(簡(jiǎn)稱WIPO版權(quán)條約)

第五節(jié) 我國(guó)的國(guó)內(nèi)法所涉及的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的主要法律

一．關(guān)于適用于國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的國(guó)內(nèi)立法

《中華人民共和國(guó)合同法》

二．關(guān)于適用于國(guó)際貨物運(yùn)輸和保險(xiǎn)的國(guó)內(nèi)立法

《中華人民共和國(guó)海商法》

三、關(guān)于適用于國(guó)際貨款收付的國(guó)內(nèi)立法

《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》

四、關(guān)于適用于對(duì)外貿(mào)易管理的國(guó)內(nèi)立法

《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》，《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》，《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》等。

五、關(guān)于適用于國(guó)際商事仲裁的國(guó)內(nèi)立法

《中華人民共和國(guó)仲裁法》

第六節(jié) 資本主義國(guó)家有關(guān)貿(mào)易的國(guó)內(nèi)法

大陸法系的貿(mào)易法和英美法系的貿(mào)易法

第七節(jié) 國(guó)際公約，國(guó)際慣例及國(guó)內(nèi)法的適用

一．國(guó)際公約，國(guó)際慣例及國(guó)內(nèi)法的關(guān)系

不同法律制度有不同的規(guī)定。一般地，在許多國(guó)家，國(guó)際公約有自動(dòng)生效和非自動(dòng)生效之分。

自動(dòng)生效的國(guó)際公約，一經(jīng)該國(guó)拍照，自動(dòng)產(chǎn)生效力。當(dāng)事人可直接援引。對(duì)非自動(dòng)生效的國(guó)際公約，即使該國(guó)批準(zhǔn)，也不對(duì)其居民產(chǎn)生直接約束力，只有經(jīng)該國(guó)立法機(jī)關(guān)制定了有關(guān)實(shí)施該公約的法律后，才對(duì)其居民具有約束力。

國(guó)際慣例具有民間的非官方性質(zhì)，因此不需要國(guó)家立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。國(guó)際慣例多與當(dāng)事人的約定有關(guān)，而不與國(guó)內(nèi)法或者國(guó)際公約相關(guān)。在當(dāng)事人的約定與其采用的國(guó)際慣例矛盾時(shí)，法院將根據(jù)當(dāng)事人的意圖予以解決。

二．國(guó)際慣例的性質(zhì)和特點(diǎn)

國(guó)際慣例是指在長(zhǎng)期的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中形成的一些規(guī)范化，成文化并具有一定確定性和指導(dǎo)意義的行為規(guī)范以及一些習(xí)慣做法。

Customs：成文的慣例

Usage：不成文的商業(yè)習(xí)慣

Practice：合同當(dāng)事人的習(xí)慣做法

國(guó)際慣例不是法律，其本身不具有強(qiáng)制性。

三． 運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易慣例要遵循的原則

（一）合同條款的法律效力高于國(guó)際貿(mào)易慣例

（二）正確把握國(guó)際貿(mào)易慣例的適用

（三）引用國(guó)際貿(mào)易慣例要明確和具體

（四）當(dāng)事人未主張適用國(guó)際貿(mào)易慣例時(shí)，法官或者仲裁員有權(quán)適用有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例。

四．國(guó)際貿(mào)易公約的在中國(guó)的法律效力

締約國(guó)之間的一切經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)都必須遵守而不能違反國(guó)際貿(mào)易公約的規(guī)定。

我國(guó)《民法通則》規(guī)定：

（一）從某種意義上說(shuō)，中國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際公約構(gòu)成我國(guó)法律的一部分，具有國(guó)家法的效力。

（二）國(guó)際公約優(yōu)先于國(guó)家法，即當(dāng)中國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際公約同中華人民共和國(guó)的法律有不同規(guī)定時(shí)，適用有關(guān)國(guó)際公約的規(guī)定。

第八節(jié) 國(guó)際貿(mào)易合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)務(wù)

國(guó)際貿(mào)易合規(guī)，涉及到采購(gòu)，銷售，業(yè)務(wù)，關(guān)務(wù)，財(cái)務(wù)，稅務(wù)，商檢，外匯管理，出口退稅等。

8.1 國(guó)際貿(mào)易合同的主要內(nèi)容及注意事項(xiàng)

當(dāng)事人：買(mǎi)方和賣(mài)方 對(duì)客戶信用品質(zhì)的認(rèn)定，國(guó)際上通常采用“5C”系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行。

貨物本身的內(nèi)容。如商品的描述，質(zhì)量、數(shù)量、包裝等。

注意價(jià)格術(shù)語(yǔ) 交貨期

關(guān)于貨物運(yùn)輸和保險(xiǎn)的內(nèi)容

關(guān)于貨款結(jié)算的內(nèi)容

合同簽訂的其它關(guān)鍵點(diǎn)

結(jié)合案列解析

實(shí)際出口的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高于客戶要求，客戶會(huì)欣然付款嗎？

遇到客戶索賠，不予理睬“玩”失蹤可以嗎？

老客戶海運(yùn)訂單，100% T/T after sight of B/L。貨快好時(shí)，客戶急電要求

一半貨改為空運(yùn)，接受否？

對(duì)出口商來(lái)說(shuō)，F(xiàn)OB是否比CIF風(fēng)險(xiǎn)較?。?/p>

在托收結(jié)算中，使用FOB+指定貨代合適不合適？

8.2 L/C案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享

銀行雖然只是從表面審核單據(jù)，難道不應(yīng)該通曉各種常識(shí)，包括地理常識(shí)嗎？

沒(méi)有從通知行收到L/C的修改，客戶承諾接受不符點(diǎn)，發(fā)貨可以嗎？

L/C客檢條款能不能接受？

客戶不付款，可以安排退運(yùn)嗎？幾個(gè)國(guó)家海關(guān)的退運(yùn)條件。

收到簡(jiǎn)電L/C，可以發(fā)貨嗎？

如何避免錢(qián)貨兩空？

開(kāi)證行拒付，保兌行應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任的問(wèn)題？

遭遇L/C止付令，受益人應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)？

應(yīng)該選擇什么樣的銀行作為開(kāi)證行？

信用證項(xiàng)下真的不能做空運(yùn)嗎？

在L/C特別條款中規(guī)定：“一切單據(jù)除匯票和發(fā)票以外，不能顯示L/C號(hào)碼和發(fā)票號(hào)碼?！贝颂貏e條款接受不接受？

L/C項(xiàng)下發(fā)票上顯示的免費(fèi)貨物是否構(gòu)成超裝？

信用證規(guī)定裝卸港為“ANY CHINESE PORT”，是否包括“HONG KONG PORT”？

信用證要求海運(yùn)提單，裝貨港為ANY PORT IN CHINA，提單顯示裝貨港為WUHAN，是否符合PORT-TO-PORT的要求？

如何利用國(guó)際商會(huì)ICC的DOCDEX維護(hù)你的合法權(quán)益?

8.3 B/L案例分析及經(jīng)驗(yàn)分享

有沒(méi)有辦法避免“無(wú)單放貨”？

如何選擇放心的貨代？

記名提單絕對(duì)不能接受嗎？

提單丟失怎么辦？

正本B/L還在出口商手里，客戶怎么就提貨了呢？

8.4 D/P即期,D/P遠(yuǎn)期和D/A

在實(shí)際操作中有些國(guó)家（如南美）不承認(rèn)遠(yuǎn)期付款交單，一直將D /P遠(yuǎn)期作D/A處理嗎？

托收中用FOB價(jià)格條件

結(jié)合B/L案例，都是“FOB+指定貨代”出了問(wèn)題，很多學(xué)院派教授和社會(huì)上專家建議：不可以接受“FOB+指定貨代” ！

提問(wèn)：我們真的要不接受而損失訂單嗎？

8.5 關(guān)務(wù)案例分析及經(jīng)驗(yàn)分享

海關(guān)商品編碼歸類案例

海關(guān)商品編碼如何歸類案例

向海關(guān)申請(qǐng)預(yù)歸類案例

8.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)案例分析及經(jīng)驗(yàn)分享

商標(biāo)侵權(quán)案例1.

商標(biāo)侵權(quán)案例2.

商標(biāo)侵權(quán)案例3.

專利侵權(quán)案例4.

貼牌加工構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)嗎？法院如何判決？

8.7 信用證適用的國(guó)際商會(huì)（ICC）規(guī)則

UCP600

ISBP 745

URR 525

ISP 98

URDG458

eUCP（1.1）

SWIFT

DOCDEX

信用證欺詐與法院止付令

信用證欺詐

法院止付令

信用證欺詐例外與信用證欺詐例外豁免

信用證欺詐例外

信用證欺詐例外豁免（信用證欺詐例外的例外）

我國(guó)“信用證欺詐例外之例外”的最新司法實(shí)踐

信用證欺詐與信用證軟條款有何不同

8.8 信用證的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

信用證的主要風(fēng)險(xiǎn)

信用證的主要風(fēng)險(xiǎn)防范措施

在實(shí)務(wù)操作中，要特別注意和關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題

8.9.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)（糾紛與欺詐）防范與解決

1、易產(chǎn)生糾紛與欺詐的環(huán)節(jié)

2、貨款支付中的風(fēng)險(xiǎn)防范

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：參展、通關(guān)時(shí)防范專利、商標(biāo)侵權(quán)

4、糾紛（爭(zhēng)議）的預(yù)防與處理：

4.1.1 爭(zhēng)議的預(yù)防

4.1.2 貿(mào)易爭(zhēng)議發(fā)生的原因

4.1.3 常見(jiàn)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)措施

4.2 索賠的種類

4.2.1 貿(mào)易索賠

4.2.2 運(yùn)輸索賠

4.2.3 保險(xiǎn)索賠

4.3 索賠條款

4.4 爭(zhēng)議的處理：協(xié)商，調(diào)解，仲裁，訴訟

為什么我們建議仲裁而不是訴訟？

仲裁協(xié)議有效性的相關(guān)最新案例解析及經(jīng)驗(yàn)分享：

六盤(pán)水鼎立案（2011年）

浙大網(wǎng)新公司案（2013年）

江蘇航天公司案（2012年）

安徽龍利得公司案（2013年）

朝來(lái)新生公司案（2014年）

上海黃金置地公司案（2015年）

內(nèi)蒙古霍煤公司案（2015年）

鋼鐵貿(mào)易和稀土貿(mào)易的訴訟最新案例解析及經(jīng)驗(yàn)分享

鋼鐵貿(mào)易案（2015年）

稀土貿(mào)易案（2015年）

8.10 貿(mào)易合規(guī)的重要性最新案例分享：

1） 2016年3月7日美國(guó)商務(wù)部突然宣布對(duì)中興通訊實(shí)施出口限制，理由是他們認(rèn)為中興違反了美國(guó)政府對(duì)伊朗施加的出口禁令。消息一出，震驚了整個(gè)高科技行業(yè)。經(jīng)過(guò)中國(guó)商務(wù)部和中興通訊相關(guān)部門(mén)跟美國(guó)政府的多方溝通，終于在24日美國(guó)宣布臨時(shí)解除對(duì)中興的出口限制。這就是一個(gè)非常典型的貿(mào)易合規(guī)案例。

2）中國(guó)某大型公司出口美國(guó)受阻，美國(guó)客戶的錢(qián)匯不出去到中國(guó)該公司，原因是該公司被美國(guó)政府列出黑名單。

3）丹東女首富涉嫌幫助朝鮮發(fā)展核武器：在2016年9月20日的外交部記者會(huì)上，馬曉紅所屬的遼寧鴻翔實(shí)業(yè)發(fā)展公司被指涉嫌協(xié)助朝鮮發(fā)展核項(xiàng)目。9月15日，遼寧警方稱，丹東鴻祥實(shí)業(yè)及相關(guān)責(zé)任人因涉嫌嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪，已被控制。

4）某知名汽車公司，曾經(jīng)發(fā)生過(guò)采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的合規(guī)要求跟物流的要求不一致，導(dǎo)致大量的供應(yīng)商在供貨時(shí)不能提供合適的單證，造成貨物被海關(guān)扣押，嚴(yán)重影響了整車銷售。

一旦出現(xiàn)違規(guī)事件，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)。在合規(guī)管理方面，采購(gòu)、關(guān)務(wù)、法務(wù)等部門(mén)必須要通力協(xié)作。有很多大企業(yè)還專門(mén)設(shè)置了貿(mào)易合規(guī)部門(mén)。

互動(dòng)答疑：和學(xué)員交流合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)和心得。