企業內控漏洞檢測與財務精細管理實務操作

課程背景：

項目無法交付、合同管理失控、賬款無法收回、采購成本居高不下、資金不翼而飛、下屬分支機構管控乏力，企業風險無處不在，您的企業對風險有效管控了嗎？您了解企業內控漏洞和要點所在嗎？

本課程結合實際案例，講解企業內部控制與風險管理實務，精準把脈、專業指引！旨在幫助企業管理全面了解內控，進而有效提升自身內控理論與實務水準。

通過本課程，我們將幫助學員掌握內控基本原理，接觸大量真實鮮活的企業內控實踐案例，掌握各業務循環的關鍵控制點、控制方法，了解如何構建內控體系，提高風險防范能力。

模塊化設計：結合內控人員核心能力框架和業務循環，將全部課程分為若干模塊，各個模塊相對獨立又有機地成為一體。

案例教學：本系列課程開發了一整套實務案例庫，并且結合咨詢實務不斷更新，避免了單純的理論講解帶來的枯燥，讓學員能更好地理解和操作。

實戰性強：講師用有豐富的企業實務及咨詢經驗，并在授課過程中通過互動，幫學員答疑解惑，另外，還給學員提供大量實用的操作表單和工具。

課程收益：

掌握內部控制框架和法規基本要求

了解如何有效識別和防范各類風險

靈活應用內部控制基礎工具

對內控應用指引包括全面深度解讀，掌握內控實務關鍵控制要點及方法

從零基礎啟動并完成內控體系文件建設

分享內控體系建立過程中的常見問題與應對方法

學員還將獲得包括《內控手冊》模板在內的內控和風險管理工具

課程對象：

財務人員、內審人員、希望提升企業管理水平的企業領導等

課程方式：

講師講授+案例分析+實操演練

課程大綱

第一部分 如何正確理解和識別企業風險-內控的基石

1、企業內部控制最關鍵的風險價值觀是什么？知道后終身受益！

2、風險管控最容易陷入的思維陷阱是什么？掌握一個詞即可搞定！

3、2020年全球調查結果，內部控制哪個環節風險系數最高？太有價值！

4、如何正確理解風險與企業風險？比掌握這些概念更重要竟然是

5、最新風險管控國內外與實務框架體系，哪些必須掌握？

6、為什么企業必須開展風險管理與內部控制？實施收益與失效后果

第二部分 企業全方位360°立體式內控漏洞掃描與精細管理

模塊一 組織架構穩固嗎？該如何加固？

7、“強內控、防風險、促合規”整合優化管理

8、 所有的目標設置都在混沌中產生，如何目標設置符合SMART

9、 企業控制環境面臨的最大風險以及破局之道！！！

10、 組織架構設計和運行中的主要風險和實施路徑，如何一步掌握？

11、 撥亂反正，不相容職務分離措施別再用錯了！原理、意義、操作細則

12、 疑人不用、用人不疑為何是個偽命題？企業巨貪現形記！

13、 老總問：采購部與物管部可以合并嗎？為何你的回答總是錯誤的？

模塊二 發展戰略該如何有效落地？

14、 教你戰略管控中如何最有效落地實施的關鍵方法！

模塊三 采購、銷售、資金管理、合同管理、工程項目的管控要點該如何有效抓牢？財務如何更為精細的管理？

15、 審批業務中誰的簽字最好“騙"？如何規避審批中流于形式的風險

16、 90%的人正在用錯的授權內控，你的公司授權管理是正確的嗎？

17、 三重一大，最關鍵的控制點是什么？哪些不能一人執行？

18、 審批內控管理要求，掌握5大要點就夠了！

19、 如何判斷一家企業是短命還是基業長青？原來是看它！

20、 最新風險管理的5個基本流程以及3線風險管理模型

21、 如何識別關鍵控制流程以及流程中的關鍵控制點

22、 采購、銷售、資金管理、合同管理、工程項目領域風險識別

模塊四 業財融合的風險運營分析你一定要學會！

23、 避免運營分析大而空，細且全；發現數字背后的真相

24、 別人生病財務吃藥要不得！財務與業務深入融合

25、風險營運分析6不放過，原因透析6大訣竅，內控6大標準！

26、學會復盤法和經營簡報，輕松搞定經營分析管控

模塊四 企業的家當要看好，家底要有數！

27、資產保全控制之對賬要有效，如何做到？

28、資產保全控制之盤點有方法，出門要當心！

29、資產保全控制之限制接觸好，定期把崗換！

30、超越預算VS放棄預算，預算管理3大內控要點必須掌握！

31、強化會計系統控制，保證會計資料真實完整！

第三部分 完美構建內控體系及評價結果展示

32、 沒有監督，天使也會變成魔鬼，構建審計監督體系

33、 重大風險預警以及如何確定監控預警方式

34、 如何優化內控流程中的無效活動，提高運營效率與效果

35、 講風險管控體系建立的程序方法，如何編制內部控制手冊？

36、 內控建設體系以及評價成果展示，你可以做到這樣完美！

課程總結與回顧

1. 課程主要內容總結與回顧

2. 答疑解惑

程老師

注冊會計師

工商管理學碩士

市級專家庫遴選專家

國內財務、審計核心期刊特約作者

微軟認證系統工程師（MCSE）

微軟認證數據庫管理專家(MCDBA)

河南山水會計師事務所高級審計經理

大成方略、安越、51CTO學院在線特約講師

某國家級示范性高等職業技術學院教研室主任

曾任：豬八戒網旗下子公司 財務總監

曾任：河南平頂山愛嬰島連鎖有限公司 財務經理

曾任：某國家級示范性高等職業技術學院 教研室主任

程亮老師從事財會教育職業17年，有著20年的財務管理經驗，精通金融風險管理、財務管理、商務數據分析等，共發表學術文章10余篇，曾在平臺上在線授課學員將近1500人，授課滿意度98%，獲得一致好評；曾任某大型互聯網公司財務總監，主導、參與多個大型企業的生產、經營、管理系統ERP系統的流程改造，其中包括上市公司平煤集團、許繼電氣，為企業提供了合理的經營模式，降低了運營風險。程亮老師有著豐富的培訓經驗，?近2年曾多次為臨汾移動、陽泉聯通、內蒙古中移鐵通等電信類企業做專場培訓《大數據下合同、發票的全程證據鏈風險防控》、《電信企業內部控制與風險管理》、《大數據下企業各稅種風險防范與節稅技巧》等課題。

教學經驗：

★ 某國家級示范性高等職業技術學院丨教研室主任

→從事財會教育職業17年，在高職院校歷任教研員、講師、教研室主任職務。

→主要教授《公司戰略與風險管理》、《財務管理》、《中級會計實務》、《稅務實務》、《商務數據分析》等課程，歷年教學考評均為優秀，在校教學過程中有百余人通過CPA、中級考試等相關課程。

→主講的《稅務實務》在2008年評為河南省省級精品課。

→出版著作《會計基礎與實務》、《稅務實務》、《成本會計》，在國家級核心期刊《財會月刊》、《征信》、《中國內部審計》、《交通財會》、《北方金融》、《黑龍江金融》、《當代職業教育》、《高等職業教育》等發表學術文章10余篇。

實戰經驗：

★ 豬八戒網旗下子公司丨財務總監（轄屬9家分、子公司）

→負責組織領導集團財務共享中心、阿米巴利潤中心、績效管理等重大項目，實現了集團收入翻兩番、利潤翻一番，現金流持續增長的良好效果。

→負責集團、分、子公司稅務風控，連續3年稅收信用等級均為A級。

★ 河南山水會計師事務所高級審計經理

→為不同行業的客戶提供公司風險管理和治理服務、戰略風險咨詢服務、內控咨詢服務，幫助客戶在尋找創造價值的機會的同時也能標記、分析、評估和管理戰略風險及運營、財務風險，主要服務于制造業、建筑及房地產行業、消費行業以及科技、傳媒行業。

→負責稅務合規項目，如稅務風控，曾協助多家公司評為高新技術企業。與此同時，協助開展稅務咨詢項目，如進行稅務資料收集研究、協助稅務盡職調查、起草專業技術備忘錄等。

★ 河南平頂山愛嬰島連鎖有限公司丨財務經理

→搭建財務制度體系，防范內控風險。填補了該公司自成立以來財務制度混亂的空白，有效杜絕了內控漏洞，為公司挽回損失30余萬元。

→開展全面預算工作。組織測算數據及表格設計、預算制度制定工作，并正式推開全面預算工作。實現經營后的分析對比工作，在公司資金、成本費用、戰略目標的方面收到明顯的效果。資金利用率提升了15%，成本費用比降低20%，為實現公司戰略目標打下了良好基礎。

→開展成本收益數據分析和月度經營分析。實施全面預算后，在公司開始推動以業務部門為利潤中心，每月首先由業務部門對上月運營狀況數據進行上報財務部，財務部再進行整理分析。對相關環節存在的問題，在會議與相關部門溝通，同時財務在會議上提出建議措施，會后跟蹤相關部門對問題的解決。

部分授課案例：

某地方稅局《新形勢下合同、發票熱點問題解析》8期

聯絡易科技《公司戰略與風險管理》8期

亞信金融《新形勢下合同、發票熱點問題解析》4期

八戒財稅《助力高新技術園區財務轉型專題培訓》6期

八戒財稅《疫情期間，財務人員如何針對企業的困境做出資產安全的預判和對策》 6期

主講課題：

《財務分析與報告技巧》

《全面預算管理課程大綱》

《經營視角下的財務分析課程大綱》

《透過財務數據做決策-管理者的財務課》

《企業涉稅風險防范與納稅籌劃案例解析》

《透視企業納稅籌劃思路開拓與技巧提升》

《新稅制下個人所得稅風險管控和稅務籌劃》

《大數據下合同、發票的全程證據鏈風險防控》

授課風格:

程老師專業嚴謹，邏輯性強，將論與實際有機結合，有效的解決公司實際問題；

在講課過程中，程老師善于把復雜的內容簡單化，情緒飽滿，富有感染力，著重于學員思考與實踐動手能力的培養

部分服務客戶：

通信行業：中國電信、中國移動通信集團廣東公司、深圳國人通信、深圳天音通信、黑龍江移動通信有限責任公司哈爾濱分公司、中興通訊海外事業部……

服飾鞋業：龍浩股份、雅瑩服飾、朗姿服飾、贏家服飾、圣麗蘭女裝、港臺制鞋、宏凱鞋業……

地產行業：富力地產、佳兆業地產、中原地產、泰華房地產、湘銀地產、遠洋地產……

珠寶行業：周大生、周六福、金至尊、六福珠寶、中國黃金…..

大型公司：深圳華為、比亞迪集團、騰訊科技集團、長虹集團、恒安集團、深圳富士康、大族激光科技、步步高、香港MG國際科技集團、山東萬事達控股、華亞和訊有限公司、諾普信農化股份公司、中糧集團、鄭州煤炭工業集團、天津遠洋集團……

其它行業：鵬愛美容醫療、神爾科技、成都土地規劃局、清華大學EMBA班、富士康CNSBG事業群、深圳芒果網、深圳艾默生科技、流行美、廣州瀚華設計、廣州用友軟件、株洲中小微企業管理中心、雪花啤酒、泰日升實業、新科正大……