2019基金從業資格考試核心考點大綱——基金法律法規、職業道德與業務規范（卷一）

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金融市場、資產管理與投資基金

1.居民理財與

金融市場

1.1.a

理解金融資產的概念、金融與居民理財的關系、金

融市場的分類和構成要素

2.金融資產與

資產管理行業

1.2.a

理解資產管理的特征與資產管理行業的功能

3.我國資產管

理行業的狀況

1.3.a

理解各類資產管理業務

4.投資基金簡

介

1.4.a

掌握投資基金的定義和主要類別

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證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特

點

2.1.a

了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念

2.1.b

掌握證券投資基金的基本特點

2.1.c

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

2.證券投資基金的運作與參與主體

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2.2.a

了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披

露

2.2.b

理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系

3.證券投資基金的法律形式

和運作方式

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2.3.a

理解公司型基金和契約型基金的區別，開放式基金和封閉式基金的區別

4.證券投資基金的起源與發

展

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2.4.a

了解證券投資基金的起源、發展歷程、發展趨勢與特點

5.我國證券投資基金業的發

展歷程

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2.5.a

了解我國證券投資基金發展的五個階段以及每個階段的特點和標志產品

6.證券投資基金業在金融體系中的地位與

作用

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2.6.a

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理解基金對中小投資者的作用、對金融結構和經濟的作用、對證券市場的作用

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證券投資基金的類型

1.證券投資基

金分類概述

3.1.a

掌握基金的不同分類標準和基本分類

2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基

金

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3.2-5.a

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掌握基本基金類型及其特點

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證券投資基金的監管

1.基金監管概

述

4.1.a

掌握基金監管的概念、體系、原則和目標

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2.基金監管機構和自律組織

4.2.a

掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措

施

4.2.b

掌握行業自律組織對基金行業的自律管理

4.2.c

理解中國證券投資基金業協會章程的主要內容

3.對基金機構的監管

4.3.a

掌握對基金管理人的監管內容

4.3.b

掌握對基金托管人的監管內容

4.3.c

掌握對基金服務機構的監管內容

4.對公開募集基金的監管

4.4.a

掌握對公募基金募集和銷售活動的監管

4.4.b

掌握對公募基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

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5.對非公開募集基金的監管

4.5.a

掌握非公開募集基金管理人登記事宜

4.5.b

掌握對非公開募集基金募集的監管

4.5.c

掌握非公開募集基金產品備案制度、基金的托管及

銷售

4.5.d

掌握非公開募集基金的投資運作行為規范

4.5.e

掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度

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基金職業道德

1.道德與職業道德

5.1.a

理解道德與職業道德的含義

5.1.b

理解道德與法律的聯系和區別

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2.基金職業道德規范

5.2.a

理解基金從業人員職業道德的含義

5.2.b

掌握守法合規的含義和基本要求

5.2.c

掌握誠實守信的含義及基本要求

5.2.d

掌握專業審慎的含義及基本要求

5.2.e

掌握客戶至上的含義及基本要求

5.2.f

掌握忠誠盡責的含義及基本要求

5.2.g

掌握保守秘密的含義及基本要求

3.基金職業道

德教育與修養

5.3.a

理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑

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基金的募集、交易與登記

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1.基金的募集與認購

16.1.a