2019基金從業資格考試核心考點大綱——私募股權基金（卷三）

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? 1.股權投資基金概述

1.股權投資基金的概念和特點

1.1.a

理解股權投資基金的概念

1.1.b

理解股權投資基金的特點

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? 2.股權投資基金的發展歷史

1.2.a

了解股權投資基金的起源

1.2.b

了解國外創業股權投資基金概念的發展

1.2.c

了解國外股權投資基金概念的發展

1.2.d

了解我國股權投資基金發展及監管的主要階段

1.2.e

了解我國股權投資基金發展的現狀

? 3.股權投資基金的基本運作模式

1.3.a

掌握股權投資基金的基本運作流程

? 1.3.b

理解股權投資基金運作中的關鍵要素：基金規模
? 及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式

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? 4.股權投資基金在經濟發展中的作用

1.4.a

了解創業投資基金對解決中小微企業融資問題的
? 貢獻

1.4.b

了解股權創業投資基金對科技創新的貢獻

1.4.c

了解并購基金對產業轉型和升級的貢獻

1.4.d

了解我國股權投資基金行業的發展趨勢

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? 2.股權投資基金參與主體

1.股權投資基金
? 當事人

2.1.a

掌握股權投資基金當事人的權利、義務和職責

? 2.股權投資基金市場服務機構

2.2.a

了解股權投資基金市場服務機構及提供的服務內
? 容

2.2.b

理解股權投資基金財產保管和基金托管的區別

? 3.股權投資基金監管機構和自律組織

2.3.a

理解股權投資基金監管的目標和原則

2.3.b

理解股權投資基金政府監管與行業自律的關系

2.3.c

理解我國股權投資基金的政府監管和行業自律機
? 構

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? 3.股權投資基金分類

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? 1.創業投資基金與并購基金

3.1.a

理解創業投資的概念

3.1.b

理解創業投資基金的概念和運作特點

3.1.c

理解并購基金的概念和運作特點

3.1.d

掌握杠桿收購基金的投資方式

3.1.e

了解杠桿收購基金的投資分析

2.公司型基金、合伙型基金與信托
? （契約）型基金

3.2.a

理解公司型基金的概念和特點

3.2.b

理解合伙型基金的概念和特點

3.2.c

理解信托（契約）型基金的概念和特點

3.人民幣基金與外幣基金

3.3.a

了解人民幣股權基金和外幣股權基金的概念

4.股權投資母基金

3.4.a

理解股權投資母基金的業務

3.4.b

理解股權投資母基金的作用

3.4.c

了解股權投資母基金的風險、收益與成本

3.4.d

理解政府引導基金的概念和運作

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? 4.股權投資基金的募集與設立

1.募集與設立概述

4.1.a

理解股權投資基金募集與設立的概念

4.1.b

了解基金募集與設立的區別與聯系

2.募集對象

4.2.a

了解國內外投資者主要類型

4.2.b

了解建立合格投資者制度的必要性

? 3.募集方式及流程

4.3.a

掌握募集方式的主要分類

4.3.b

掌握募集一般流程與募集所需主要資料

4.3.c

理解募集機構的責任與義務

? 4.組織形式選擇

4.4.a

掌握基金組織形式選擇的影響因素

4.4.b

掌握股權投資基金的基本稅負

5.股權投資基金的設立

4.5.a

理解基金合同的基本要求和主要內容

4.5.b

理解不同組織形式基金設立的條件及流程

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? 5.股權投資基金的投資

1.股權投資的一般流程

5.1.a

了解股權投資基金一般投資流程

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? 2.投資調查與分析

5.2.a

理解盡職調查的概念、目的和作用

5.2.b

掌握業務盡職調查的重點內容

5.2.c

掌握財務盡職調查的重點內容

5.2.d

掌握法律盡職調查的重點內容

5.2.e

了解盡職調查的方法

5.2.f

了解盡職調查報告的基本內容

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? 3.投資項目估值

5.3.a

了解企業價值與股權價值的聯系和區別

5.3.b

掌握相對估值法的原理與方法

5.3.c

掌握折現現金流法的原理與方法

5.3.d

掌握創業投資估值法的原理與方法

5.3.e

理解成本法和清算價值法的原理與方法

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? 4.投資協議主要條款

5.4.a

掌握估值條款和估值調整條款

5.4.b

掌握優先認購權條款

5.4.c

掌握第一拒絕權條款和隨售權條款

5.4.d

掌握反攤薄條款

5.4.e

掌握保護性條款和董事會席位條款

5.4.f

掌握回售權條款和拖售權條款

5.4.g

掌握競業禁止條款

5.4.i

掌握保密條款

5.4.j

掌握排他性條款

6.股權投資基金的投資后管理

1.投資后管理概述

6.1.a

理解投資后管理的概念、內容和作用

6.1.b

理解投資后管理中獲取信息的主要方式

2.投資后項目跟蹤與監控

6.2.a

理解項目跟蹤與監控的常用指標

6.2.b

掌握項目跟蹤與監控的主要方式

3.增值服務

6.3.a

理解增值服務的價值

6.3.b

理解增值服務的主要內容

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? 7.股權投資基金的項目退出

1.投資退出概述

7.1.a

了解項目退出的概念、意義和主要方式

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? 2.上市轉讓退出

7.2.a

了解股票首次公開發行并上市的概念

7.2.b

理解境內上市和境外上市的主要市場

7.2.c

理解境內直接上市的流程

7.2.d

理解境內間接上市的主要方式

7.2.e

理解境外上市的主要方式

? 7.2.f

掌握我國二級股票市場的主要交易機制（競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協議轉讓機制）

• 上一個：2019基金從業資格考試核心考點大綱——基金法律法規、職業道德與業務規范（卷一）
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