金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)內(nèi)控能力實(shí)務(wù)解析（修改后）

《金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)內(nèi)控能力實(shí)務(wù)解析》（修改后）

《金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)內(nèi)控能力實(shí)務(wù)解析》課程收益：
● 協(xié)助培訓(xùn)對(duì)象深入了解金融機(jī)構(gòu)業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提升風(fēng)險(xiǎn)防控的敏感性和有效性。
● 協(xié)助培訓(xùn)對(duì)象加深對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)內(nèi)控管理的理解
● 協(xié)助培訓(xùn)對(duì)象了解金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)
● 協(xié)助培訓(xùn)對(duì)象了解風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)內(nèi)控內(nèi)部評(píng)估管理事宜·
● 協(xié)助培訓(xùn)對(duì)象了解信用風(fēng)險(xiǎn)全流程業(yè)務(wù)發(fā)展
課程時(shí)間：0.5-1天，6小時(shí)/天
課程對(duì)象：風(fēng)險(xiǎn)管理人員、合規(guī)內(nèi)控管理人員以及其他相關(guān)人員
課程方式：專題講授+案例剖析+問(wèn)題討論+經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
課程特點(diǎn)：
● 教學(xué)通俗易懂，把枯燥的理論變得形象化，易記易學(xué)易用
● 以啟發(fā)體驗(yàn)式教學(xué)為主，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣，變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，在授課老師的引導(dǎo)下，讓學(xué)員主動(dòng)尋找問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，提高在今后工作中的實(shí)操能力
● 課堂氣氛活躍，學(xué)員在寓教于樂(lè)中獲取最大的收益，并能學(xué)以致用
課程大綱\要點(diǎn)：
第一講：2023年合規(guī)監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)分析及當(dāng)前監(jiān)管政策解讀
1. 2023年監(jiān)管趨勢(shì)變化分析
2. 2023年較往年監(jiān)管數(shù)據(jù)變化分析
3. 2023年監(jiān)管處罰重點(diǎn)內(nèi)容分析
4. 2023年密集發(fā)文背后的原因分析
4.1 金融資產(chǎn)分類管理辦法解讀
4.2 三法一規(guī)定征求意見(jiàn)稿解讀
第二講：2023年應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)領(lǐng)域
1、信貸業(yè)務(wù)貸前準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)領(lǐng)域
2、金融機(jī)構(gòu)與中介風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)領(lǐng)域
3、信貸業(yè)務(wù)貸后管理風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)領(lǐng)域
4、信貸業(yè)務(wù)資金用途監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)領(lǐng)域
5、金融機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)域
6、金融機(jī)構(gòu)案件防控建設(shè)領(lǐng)域
7、柜面業(yè)務(wù)消保服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)領(lǐng)域
第三講：典型案件深度剖析
1、某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案
2、信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制與防范
3、新員工隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)放貸款引發(fā)不良
4、協(xié)助客戶偽造他項(xiàng)權(quán)利證書(shū)導(dǎo)致?lián)铱?br /> 5、未盡職調(diào)查報(bào)批業(yè)務(wù)導(dǎo)致信貸業(yè)務(wù)不良
6、偽造（私自保管）客戶印章引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件
7、貸后未及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警事件導(dǎo)致不良
8、協(xié)助客戶資金過(guò)橋引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件
9、與授信客戶資金往來(lái)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件
第四講：案件風(fēng)險(xiǎn)防控與警示教育
1、山西“德御系”金融案件深度剖析
2、內(nèi)蒙“明天系”金融案件深度剖析
3、某國(guó)有銀行省分行中高層干部“齊下馬”案件深度剖析
4、金融機(jī)構(gòu)道德風(fēng)險(xiǎn)特征
5、道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式