企業內部控制體系及內部控制測試和編制模擬沙盤培訓課程

■課程背景：

????企業沒有管理，將不復存在！企業沒有內控，將體無完膚！內控測試不準確，內控將虛無縹緲！您的企業自從誕生的那一刻起，同樣要承受漫無邊際的風險和缺陷的煎熬！如何發現缺陷、分析缺陷、解決缺陷，從而規避企業運營管理中的缺陷，做到企業百年基業長青呢？

本次課程依據證監會、財政部等五部委頒發的《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》、《企業內部控制審計指引》等文件要求以及上交所內控要求為依據編織完整。

課件內容包含PPT講義、CCTV視頻文件、BTV視頻文件、內部控制診斷和整改EXCEL文件、WORD報告以及 “企業內部控制模擬沙盤”等多種講義模式，通過搭建公司、建立組織機構、角色模擬、示范演練，小組討論，頭腦風暴等全方位、立體化展示了企業內部控制知識和實踐，在課堂上通過實戰演練的方式教授學員風控的方法，使得現場學員通過一天的學習，即可掌握一套簡單易行且行之有效的方法與工具，掌握內控真諦，具備獨自從事風險內控工作的能力。本課程將會使您具備內控理念，并做到發現缺陷點，分析缺陷點，解決缺陷點。使得企業穩定經營，卓越發展，打造百年企業！

■課程收益：

1.?掌握內控測試底稿的編制方法

2.?具備獨自從事內控工作的能力

3.?具備內控體系建設的基本技能

4.?“發現、分析、解決”六字訣貫穿缺陷點工作

5.?掌握國內外世界500強企業的管理標準

■課程時間：1-2天，6小時/天

■課程風格：幽默風趣，深入淺出，邏輯性強，化繁為簡，前瞻性強，實戰演練，落地為先

■課程方式：故事導入，公司模擬，現場練習，課堂競賽，小組討論，視頻教學，頭腦風暴 ，沙盤演練

■參訓人數：24-60人

■七項課程工具：

工具一：5W3H分析法分析內控

工具二：CCTV、BTV對風險內控的播報

工具三：內控的18項應用指引

工具四：內控18項內容測試底稿的編制

工具五：內控評價報告模版

工具六：內部控制體系成熟度模型

工具七：企業內部控制模擬沙盤

■十六項管理工具：

頭腦風暴法、檢查表法、德爾菲法、PEST分析法、SWOT分析法、情景分析法、統計分析法、線性回歸法、標桿對比法、法律政策分析法、壓力測試法、自我評價法、專家意見法、德爾菲方法、集體討論法、調查問卷法。

■課程大綱：

一、企業內部控制概況

·?5W3H分析法分析企業內部控制

·?五部委《企業內部控制基本規范》

·?五部委《企業內部控制應用指引》

·?案例：某上交所上市公司的內控成熟度模型

二、企業制度梳理和流程梳理

·?如何開展企業制度梳理

·?如何開展企業流程梳理

三、企業內部控制應用指引的適用性判斷

·?組織架構應用指引的適用性判斷

·?發展戰略應用指引的適用性判斷

·?人力資源應用指引的適用性判斷

·?社會責任應用指引的適用性判斷

·?企業文化應用指引的適用性判斷

·?資金活動應用指引的適用性判斷

·?采購業務應用指引的適用性判斷

·?資產管理應用指引的適用性判斷

·?銷售業務應用指引的適用性判斷

·?研究與開發應用指引的適用性判斷

·?工程項目應用指引的適用性判斷

·?擔保業務應用指引的適用性判斷

·?業務外包應用指引的適用性判斷

·?財務報告應用指引的適用性判斷

·?全面預算應用指引的適用性判斷

·?合同管理應用指引的適用性判斷

·?內部信息傳遞應用指引的適用性判斷

·?信息系統應用指引的適用性判斷

練習：發送內控應用指引的工具模版，進行診斷，并自評。

發言：小組討論、交流、點評、發言評議、總結。

四、內控測試底稿的現場編制及應用

·?組織架構類測試底稿的現場編制及應用

·?發展戰略類測試底稿的現場編制及應用

·?人力資源類測試底稿的現場編制及應用

·?社會責任類測試底稿的現場編制及應用

·?企業文化類測試底稿的現場編制及應用

·?資金活動類測試底稿的現場編制及應用

·?采購業務類測試底稿的現場編制及應用

·?資產管理類測試底稿的現場編制及應用

·?銷售業務類測試底稿的現場編制及應用

·?研究與開發類測試底稿的現場編制及應用

·?工程項目類測試底稿的現場編制及應用

·?擔保業務類測試底稿的現場編制及應用

·?業務外包類測試底稿的現場編制及應用

·?財務報告類測試底稿的現場編制及應用

·?全面預算類測試底稿的現場編制及應用

·?合同管理類測試底稿的現場編制及應用

·?內部信息傳遞類測試底稿的現場編制及應用

·?信息系統類測試底稿的現場編制及應用

·?其他類別測試底稿的現場編制及應用

練習：發送內控診斷和整改的工具模版，進行診斷，并自評。

發言：小組討論、交流、點評、發言評議、總結。

五、企業內部控制診斷和整改的總結

·?內部控制診斷和整改報告

·?內控測試底稿的其他內容

·?內控測試方法的介紹

·?抽樣資料的要求

六、企業內部控制評價和審計

·?內部控制評價的方法

·?內部控制評價指引

·?如何開展企業內部控制評價

·?內部控制審計指引介紹

·?如何開展企業內部控制審計工作

七、企業內部控制實施案例

·?1、某單位內控體系建設

練習：發送內控評價、內控審計的工具模版，進行診斷，并自評。

發言：小組討論、交流、點評、發言評議、總結。

結束：全部課程結束，答疑解惑，合影道別。

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